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Registros y autorizaciones de Bénéscor en Argentina

Responsabilidad

Autorización / Registro

Autoridad supervisora

Nivel nacional (Argentina)

Registro y cumplimiento bajo la normativa aplicable de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

UIF - Unidad de Información Financiera, Argentina

Cumplimiento AML

Membresía de una organización autorregulada reconocida (SRO) para obligaciones de AML y cumplimiento

SRO reconocida por CNV / UIF

Transmisión de dinero / custodia

Registro relacionado con la transmisión de dinero o la custodia de fondos de clientes cuando corresponda (nacional y provincial)

UIF y reguladores financieros provinciales aplicables

Valores y trading

Registro como plataforma de negociación o intermediario, según corresponda

CNV, Argentina

Asesoramiento de inversión / gestión de activos

Registro bajo la normativa aplicable para asesoramiento de inversión y gestión de activos

CNV, Buenos Aires, Argentina

Bolsas y plataformas de trading

Registro como sistema alternativo de negociación (ATS) o equivalente, según corresponda

Supervisión de mercado de la CNV, Argentina

Requisitos provinciales

Registro comercial y fiscal en las provincias argentinas correspondientes

Agencias de recaudación y organismos provinciales de Argentina